Úc cấm cố vấn tài chính 10 năm vì lừa đảo 9,6 triệu USD qua nền tảng tiền mã hóa

Cơ quan quản lý tài chính Úc (ASIC) vừa ban hành lệnh cấm kéo dài 10 năm đối với Glenda Maree Rogan, một cố vấn tài chính tại bang New South Wales, sau khi bà bị cáo buộc lừa đảo gần 9,6 triệu USD từ khách hàng, người thân và bạn bè bằng cách đầu tư vào một nền tảng crypto không có giấy phép.

Giả danh “tài khoản lãi suất cao”, thực chất là nền tảng lừa đảo

Theo cáo buộc từ ASIC, từ tháng 3/2022 đến tháng 6/2023, Rogan đã nói với các nhà đầu tư rằng họ đang bỏ tiền vào tài khoản đầu tư có lãi suất cố định cao. Tuy nhiên, thay vì sử dụng đúng mục đích, bà đã chuyển số tiền trị giá 14,8 triệu AUD vào các tài khoản cá nhân và công ty của mình, sau đó chuyển đổi thành tiền mã hóa và gửi lên nền tảng Financial Centre.

Điều đáng nói, Financial Centre đã được ASIC liệt kê trong danh sách các tổ chức không được cấp phép và "không nên tin tưởng". Cơ quan này cho biết Rogan có thể đã nghi ngờ tính hợp pháp của nền tảng này từ tháng 10/2022, nhưng vẫn tiếp tục mời gọi đầu tư.

Không đủ tư cách làm việc trong lĩnh vực tài chính

Rogan từng là giám đốc và cố vấn tài chính tại chuỗi công ty Fincare, hoạt động ở các khu vực Sutherland và Wollongong (phía nam Sydney) từ năm 2014 đến đầu 2024. Tuy nhiên, giấy phép cung cấp dịch vụ tài chính của bà đã hết hiệu lực từ ngày 8/2/2024.

ASIC tuyên bố:

"Chúng tôi có lý do để tin rằng bà Rogan không đủ tư cách và năng lực để hoạt động trong ngành dịch vụ tài chính tại Úc."

Lệnh cấm có hiệu lực từ ngày 6/6/2025, và Rogan bị đưa vào danh sách cấm và bị loại trừ của ASIC. Trong thời gian hiệu lực, bà không được điều hành, làm việc hoặc kiểm soát bất kỳ hoạt động nào liên quan đến dịch vụ tài chính. Bà có quyền kháng cáo lên Tòa án Hành chính (Administrative Review Tribunal).

Bối cảnh siết chặt thị trường crypto tại Úc

Cùng thời điểm, chính phủ Úc đang đẩy mạnh kiểm soát lĩnh vực tiền mã hóa. Ngày 3/6, Cơ quan Tình báo Tài chính Úc (AUSTRAC) đưa ra các quy định mới và hạn mức giao dịch dành cho máy ATM crypto nhằm chống lại các hành vi lừa đảo.

Trước đó, AUSTRAC cũng yêu cầu các sàn giao dịch tiền mã hóa không hoạt động phải rút giấy phép, nhằm hạn chế việc sử dụng các nền tảng “ma” để rửa tiền. Đồng thời, họ đã hành động chống lại 13 công ty chuyển tiền và sàn giao dịch, trong khi vẫn còn hơn 50 đơn vị khác đang bị điều tra về các vấn đề tuân thủ.

Tổng hợp:

• Glenda Rogan lừa đảo 14,8 triệu AUD qua nền tảng crypto bị cảnh báo.
• Bị cấm 10 năm khỏi ngành tài chính, đang trong diện điều tra hình sự.
• Úc đang mạnh tay siết quản lý tiền mã hóa để bảo vệ nhà đầu tư.