Nhà quản lý Úc tuyên bố chiến thắng trước Bit Trade của Kraken tại tòa án liên bang

Tòa án đã xác định rằng Bit Trade đã cung cấp sản phẩm mà không tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối, và hoạt động như một cơ sở tín dụng, vi phạm luật pháp Úc.

Tòa án liên bang Úc đã ra phán quyết có lợi cho Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) trong vụ kiện chống lại Bit Trade, nhà điều hành sàn giao dịch crypto của Kraken tại Úc.

Tòa án đã xác định rằng Bit Trade không tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối và đã hoạt động như một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép.

Vào tháng 9 năm 2023, ASIC đã khởi kiện dân sự chống lại Bit Trade, lập luận rằng sản phẩm giao dịch ký quỹ của công ty được triển khai mà không có xác định thị trường mục tiêu mô tả khách hàng phù hợp.

Nguồn: Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc

Trong bản án ngày 23 tháng 8, Thẩm phán John Nicholas đã chỉ ra rằng việc “cung cấp sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không có xác định thị trường mục tiêu cho sản phẩm” đã vi phạm các yêu cầu pháp lý này.

Nghĩa vụ thiết kế và phân phối là yêu cầu pháp lý đối với việc cung cấp các sản phẩm tài chính tại Úc. Chúng bao gồm các yêu cầu cụ thể cho các công ty thiết kế sản phẩm để đáp ứng nhu cầu đã được xác định của khách hàng và sau đó phân phối chúng thông qua một kế hoạch mục tiêu.

Đồng thời, ASIC lập luận rằng vì sản phẩm của Bit Trade cho phép khách hàng nhận được tín dụng mở rộng lên đến năm lần giá trị tài sản mà họ dùng làm tài sản thế chấp, nên công ty đã hoạt động như một cơ sở tín dụng vi phạm quy định.

Liên quan: ASX bị kiện vì các tuyên bố trước đây về dự án blockchain hiện đã bị bỏ

“Việc cung cấp một Khoản mở rộng ký quỹ bằng tiền tệ quốc gia, bao gồm cả đô la Úc hoặc đô la Mỹ, dẫn đến một ‘khoản nợ trì hoãn’ mà khách hàng gánh chịu khi họ nhận được Khoản mở rộng ký quỹ,” Thẩm phán Nicholas nói trong bản án của mình.

“Nó sẽ trở nên phải trả khi khách hàng không còn đủ điều kiện nhận Khoản mở rộng ký quỹ. Do đó, Sản phẩm là một cơ sở tín dụng.”

ASIC và Bit Trade đã được yêu cầu trong bảy ngày để đồng ý về các tuyên bố và lệnh cấm. ASIC cho biết họ sẽ tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với Bit Trade.

Kraken thất vọng nhưng sẵn sàng tuân thủ

Phó Chủ tịch ASIC, Sarah Court, cho biết vụ việc này gửi một thông điệp tới ngành công nghiệp crypto rằng “phải tuân thủ các nghĩa vụ quy định” khi hoạt động tại Úc.

“Kết quả hôm nay nhắc nhở rõ ràng ngành công nghiệp crypto về tầm quan trọng của việc tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối,” cô nói.

“Đó là yêu cầu pháp lý để các sản phẩm tài chính được phân phối một cách phù hợp đến tay người tiêu dùng.”

Nguồn: Bit Trade

Trong một tuyên bố với Cointelegraph, một người phát ngôn của Kraken cho biết, dù họ “thất vọng với phán quyết hôm nay,” nhưng họ hoàn toàn “chuẩn bị và sẵn sàng tuân thủ quyết định của tòa án.”

“Chúng tôi vui mừng vì thẩm phán đã hiểu được những sắc thái trong vụ việc này và nhận ra những thách thức khi áp dụng các khuôn khổ quy định hiện tại vào các công nghệ đổi mới,” người phát ngôn nói.

Họ cũng cho biết rằng pháp luật về các dịch vụ crypto tại Úc vẫn chưa rõ ràng, và “phán quyết này là một ví dụ” về điều đó.

“Trong quan điểm của chúng tôi, đây là một vị trí không thỏa đáng cho các nhà đầu tư Úc, và chúng tôi đang vận động để có sự rõ ràng pháp lý trong tất cả các lĩnh vực crypto và Web3 càng sớm càng tốt.”

Vào năm 2020, sàn giao dịch crypto Kraken có trụ sở tại Mỹ đã mua lại sàn giao dịch crypto lâu đời nhất của Úc, Bit Trade, và tiếp quản giấy phép hoạt động tại Úc.